重磅突发！国泰君安被采取监管措施！

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甘肃证监局：关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 

国泰君安证券股份有限公司：

 你公司作为平凉市城乡建设投资有限责任公司（以下简称“平凉城投”）2017年非公开发行公司债券的受托管理人，未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定有效监督发行人募集资金使用及信息披露，且出具的2017年度受托管理事务报告中发行人募集资金使用信息与实际情况不符。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应严格履行法定义务，督促发行人采取有效措施进行整改，并引以为戒，深刻反思，防止此类问题再次发生，切实维护债券持有人的合法权益。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 甘肃证监局

  2018年8月16日

关于对平凉市城乡建设投资有限责任公司、马千里、王国
太采取出具警示函措施的决定 

平凉市城乡建设投资有限责任公司，马千里、王国太：

依据《中华人民共和国证券法》的规定，我局对平凉市城乡建设投资有限责任公司2017年非公开发行公司债券项目进行了现场检查。经查，债券发行人未按照《募集资金说明书》约定用途使用募集资金，且披露的2017年年度报告中募集资金使用信息与实际情况不符。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第十五条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十条的规定，我局决定对平凉市城乡建设投资有限责任公司、时任董事长马千里、总会计师王国太采取出具警示函的监督管理措施。你们应严格履行法定义务，采取有效措施进行整改，并引以为戒，深刻反思，防止此类问题再次发生，切实维护债券持有人的合法权益。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 　　　　　　　            　甘肃证监局

　　　　　　　　　       　 2018年8月16日

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